证券适当性(证券适当性原则)

证券期货投资者适当性管理办法的适当性义务有了解投资者了解产品或服务对投资者与产品或服务进行匹配等1经营机构首先应当了解必要的投资者信息，按照办法规定的标准，对投资者进行专业与普通的基本分类，在两类之下；一起草背景适当性制度是资本市场的一项基础制度，制定统一的适当性管理规定，规范落实经营机构的适当性义务，是落实“依法监管从严监管全面监管”要求，加强资本市场法制建设强化投资者保护的重要举措一是有利于完善投。

投资者适当性管理是资本市场重要的基础性制度修订后的中华人民共和国证券法以下简称新证券法第88条规定了投资者适当性管理的相关内容，这是投资者适当性管理首次出现在证券法中从此，投资者适当性管理有了法律层面。

证券适当性管理办法

证券期货投资者适当性管理办法具体规定了经营机构违反适当性管理规定时应当采取的监管措施，包括但不限于 1经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管。

第一条 为督促引导证券行业有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益，根据证券法证券公司监督管理条例证券期货投资者适当性管理办法以下简称办法及其他相关法律行政法规和中国证监会规定，制定本指引第二条。

证券适当性管理六条红线

通过督促落实适当性制度可以把监管要求和压力有效传导到一线经营机构，督促其将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者，增强投资者保护主动性，提高服务质量和水平二适用范围向投资者销售公开或者非公开发行的证券公开。

融资融券是指融资融券交易，又称“证券信用交易”或保证金交易，是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入证券融资交易或借入证券并卖出融券交易的行为，融资融券适当性三要素是业务风险等级。