证券管理规定(中华人民共和国证券法2014)

第三条 基金管理人代销机构从事基金销售活动，应当遵守法律行政法规和中国证券监督管理委员会以下简称中国证监会的规定，不得损害国家利益社会公共利益和投资人的合法权益第四条 基金管理人代销机构从事基金销售活动，应当遵守基金。

证券公司应当加强对股权事务的管理，完善公司治理结构，健全风险管理与内部控制制度中国证监会及其派出机构遵循审慎监管原则，依法对证券公司股权实施穿透式监管和分类监管证券公司股权管理规定第二十五条 证券公司应当保持股权。

三现任董事监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四十八条第一百四十九条规定的行为，且最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚最近十二个月内未受到过证券交易。